我国碳排放权交易市场设计的原则：乐虎官方网站入口

本文摘要：2015年11月，习近平总书记在巴黎气候变化大会开幕式上的讲话中明确提出，面向未来，中国将把生态文明建设作为“十三五”规划最重要内容，实施创意、协商、绿色、对外开放、分享的发展理念，通过科技创新和体制机制创意，实行优化产业结构、建构低碳能源体系、发展绿色建筑和低碳交通、创建全国碳排放交易市场等一系列政策措施，构成人和大自然人与自然发展现代化建设新格局。

2015年11月，习近平总书记在巴黎气候变化大会开幕式上的讲话中明确提出，面向未来，中国将把生态文明建设作为“十三五”规划最重要内容，实施创意、协商、绿色、对外开放、分享的发展理念，通过科技创新和体制机制创意，实行优化产业结构、建构低碳能源体系、发展绿色建筑和低碳交通、创建全国碳排放交易市场等一系列政策措施，构成人和大自然人与自然发展现代化建设新格局。2017年12月，国家发改委宣告以发电行业为突破口月启动全国碳排放交易体系。国家碳市场的启动，既是中国构建《巴黎协议》中自律贡献目标的最重要一步，也是中国将国际气候管理与国内目标有机融合的行动。

对中国以及其他发展中国家而言，碳排放权交易可以通过价格信号鼓舞低碳技术研发和投资，部分解决问题排放量资金短缺问题，使得技术和资金以求更佳给定，从而以较低成本构建低碳转型发展，防止被瞄准在不可持续的高碳发展路径上。如果需要设计得宜，碳排放权交易需要沦为环境、经济和社会目标顾及的温室气体排放量工具。

目前，世界上多数国家的碳市场皆以欧盟碳市场为原型展开设计，但是还包括中国在内的大多数发展中国家的首要任务依然是构建经济的可持续发展，因此碳市场设计必需坚决可持续发展与节约能源降碳之间的协同，否则将不会面对极大的潜在阻力。日前我国正在印发的《碳排放权交易管理暂行条例》也明确提出，增进温室气体废气掌控与经济发展阶段相适应、与其他涉及政策目标互为协商。

我国碳市场建设有可能面对的挑战由于经济快速增长、贸易格局变化和产业结构调整等各种因素的交织，我国的碳市场建设面对着比起于发达国家更加简单的挑战。主要还包括：配额总量目标的原作、竞争力的维护、碳价格的平稳、市场流动性的提高、协同效应的构建以及对区域发展不均衡的冲击。

第一，原作配额总量目标。受限于经济发展阶段，在2030年达峰之前，中国不能原作比较的碳强度目标而非意味著的排放量量目标。然而，在碳排放权交易体系设计中，碳排放强度目标必需转化成为一个意味著的年度碳配额总量。

在自下而上的配额分配体系中，这个问题不会有所弱化，但是如果经济过热就不会造成排放量以较大幅下降，因此仍须要原作年度配额总量。第二，维护行业竞争力。

世界上实行碳约束的国家依然归属于少数，如果碳交易给行业产生了较轻的成本约束，就有可能使得这些行业在国际竞争中正处于弱势地位，相当严重的会造成产业移往和碳外泄，伤害中国的经济发展，减少低收入压力。但是，维护行业竞争力面对两方面的挑战，一是如何确认维护的力度。维护竞争力并不意味著不必须排放量，而是必须一个有助于的排放量，给行业一个转型的时间和空间。二是如何确保行业之间的公平性。

在展开政策设计时，行业之间的公平性必须尤其的注目，否则就不会造成一些行业的免费配额过多，再现欧盟碳市场配额供给不足和碳价格长年下滑的情况。第三，平稳碳价格。由于经济快速增长、产业结构和贸易格局常常再次发生极大的变化，中国的碳配额的市场需求具备更大的波动性，从而造成碳价格比发达国家具备更加相当严重的不确定性，更为无法保持在理想的水平。

如果碳价格长年下滑，就不会使企业丧失对低碳技术研发和投资的信心和意愿，从而使碳市场的价格信号起到过热。因此，必需创建碳价格的平稳机制，平稳市场参与者的预期。第四，确保市场的流动性。

尽管平稳机制可以把价格控制在一个合理的范围内，但是如果没充裕的交易量，或者交易量意味着在还款期潮涌般经常出现，就不会造成流动性严重不足，经常出现“有价无市”的失望局面，使得碳配额的所求能力大幅上升，依然无法为低碳技术研发和投资获取充足的鼓舞。第五，构建协同效应。

作为天秤座国家，中国的排放量问题、环境问题和经济发展问题是交织在一起经常出现的，不存在一定的相关性和协同性，必需坚决在构建可持续发展的前提下掌控温室气体的废气，提高环境质量。因此，中国国家碳市场的设计，除了注目环境效益之外，还必需注目经济效益和社会效益，必须在三者之间构建协同效应。第六，均衡地区差异性。碳市场作为一种市场化的政策手段，应当把效率作为第一执着的目标，但是也无法忽视中国地区发展不均衡对碳交易带给的挑战。

在经济快速增长与碳排放仍未管理体制的情况下，碳排放权意味著地区的发展权。对于不繁盛地区，必需为经济的更进一步发展腾出空间，否则不会激化地区发展不均衡局面。碳市场设计应当秉承的基本原则我国碳市场的设计必需考虑到其未来有可能面对的挑战，坚决动态调整、行业差别化、统一规则与事后调整结合、协同前进和分阶段建设等基本原则。

动态调整原则。欧盟的碳交易政策在一个发展阶段内维持恒定，而且数据不存在较长的滞后性，造成政策无法体现低碳技术变革和全球贸易模式的变化，碳价格长年下滑。

作为一种补救措施，欧盟碳市场将要发售市场平稳储备机制来平稳碳价格。中国目前正处于产业结构较慢转型期，所以无论是年度配额总量的确认，还是标杆值的原作都应当坚决动态调整原则，主动根据国民经济的发展状况、产业结构和能源结构等因素来综合确认，以此来确保控排企业有有助于的排放量压力和排放量动力。行业差别化原则。

由于有所不同行业的排放量成本、排放量潜力和市场竞争力等不存在明显差异，碳市场对有所不同行业的影响也不存在显著有所不同，因此必需基于行业视角设计差别化的排放量政策，以增加行业间竞争力的变形，否则有可能在短期内对某些行业产生较小负面影响。同时，对于经济发展所必须的高废气行业，要根据其与全球前沿技术的差距来核定初始免费配额或者原作标杆值，从而被迫领先行业逐步跟上世界先进设备水平或者逐步被出局。

统一规则与事后调整结合。我国地区差异普遍不存在，这使得统一的碳市场可能会对某些地区的发展产生容许起到，因此必须在坚决效率优先的前提下，创建地区间的事后调整机制。例如，通过针对落后地区的移往缴纳，来保证地区之间的发展不均衡会因为碳市场的建设而更进一步激化。协同前进原则。

和发达国家早期的发展经历有所不同，中国的节约能源降碳问题与环境问题正处于同一个窗口期，且皆由经济较慢发展造成，因此必需采行协同前进原则，这样不仅可以有效地减少排放量成本，最大化环境效益，有效地增加排放量面对的阻力，更为重要的，是可以增进产业结构和能源结构转型升级，构建可持续发展。分阶段建设原则。碳市场作为一种新的政策工具，在实行过程中仍面对诸多挑战，发达国家为此也采行了分阶段建设的路径。

中国的发展情况更加简单，必须通过“干中学”不断丰富理论基础和实践经验，采行分阶段建设原则，务实前进涉及工作。中国国家碳市场的建设，对发展中国家具备最重要的糅合意义。一方面，发展中国家能否构建绿色低碳转型发展，早已沦为左右全球气候管理进程的最重要因素。另一方面，忽略气候变化也不合乎发展中国家的利益。

根据联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）公布的第五次气候变化评估报告，气候变化激化了现有的贫穷和不公平，对社会最弱势群体的影响有可能比其他群体更大，在发展中国家更是如此。如果漠视气候变化，将不会妨碍发展中国家可持续发展目标的构建。

与发达国家比起，发展中国家缺少适应环境和减慢气候变化的资金和技术，基础设施脆弱，社会管理能力较好，更容易受到气候变化的影响。由于中国的发展中国家属性，以及有所不同试点地区碳市场多样化的经济、社会和产业特点，使得中国国家碳市场建设需要为其他发展中国家的碳市场建设获取经验糅合。在全球气候管理中，中国已从被动的参与者改变为大力的建设者，中国的碳市场建设不只是中国的事情，也分担着为全球碳市场建设，尤其是发展中国家碳市场建设获取“中国方案”的愿景。

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